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合规与风控双翼护航 长汇在

来源: TOM
【财富中国网-讯】

   2016年4月15日,中国基金业协会正式发布《私募投资基金募集行为管理办法》(下称《募集行为办法》)。4月18日,配套文件《私募投资基金合同指引》新鲜出炉。谁可以“私募”、向谁“私募”、如何“私募”,成为行业赖以存在发展的起点。《募集行为办法》从募集主体、募集程序、账户监督、信息披露、合格投资者确认、风险揭示、冷静期、回访确认等多方面都作出明确规定。并明令禁止私募基金分拆销售、变相突破合格投资者标准等多项违规操作。

   对于行业发展来说,建立健全“私募”的实体性和程序性行为标准,不但对每一个私募基金管理人和持牌销售机构坚守行业行为底线、开展合规募集至关重要,也是对私募基金合格投资者制度的切实保障和核心支撑,更是行业自律的标尺和准绳。对企业来说,合规经营与严谨风控已然成为在强监管时代稳健前行的“两大法宝”。对于长汇财富管理有限公司(以下简称“长汇”)亦是如此,早在2015年,作为行业新势力的长汇以实际行动为财富管理行业树立“规范、进取、成长”的新标杆,合规是企业发展的基础,而风控则是企业发展的保障,合规和风控就像长汇腾飞的双翼,缺一不可。

   合规先行风控保障

   不忘初心,方得始终。成立之初,长汇就确立了“以合规经营为前提,以改革创新为驱动,以上下游联动为保障”的企业发展战略,始终将合规经营作为公司得以存续的根本前提。公司高层屡次强调“不以规矩,无以成方圆。”依章办事,讲求合规是金融行业主体应遵循的基本准则,是企业健康发展的生命线。

   为建立有效的合规风险管理机制,提高内控管理水平,长汇组织设立了合规部,并适时成立风险控制委员会。从合规管理组织框架、合规资源保障等方面,健全公司的风险防控体系,完善合规管理制度,并通过合规检查、制定《合规手册》、合规宣导等方式培育合规经营习惯。通过这些措施,公司合规风险管理能力得到了有效增强,运营的安全性和稳健性得到更大提升。

   随着行业相关监管法规的出台,2016年是行业的“合规年”,也是长汇的“合规年”。公司将继续提高管理层和员工的合规意识,让员工在从业资格、营销方式上全面加强;进一步完善牌照及内控体系,致力实现体制合规、资质合规。

   毫无疑问,财富管理的核心在于“风控”。长汇特有的风控模式,层层剥离风险敞口,秉承“全程风控 全员风控”的风控理念,建立“七人委员 一票否决”的风控机制。紧抓“专人专岗 隔火墙制”的风控核心,实现“准时准确 及时兑付”的风控目标。

   产品筛选实施“361”的风控流程,产品筛选由产品部、合规部、风险控制委员会实行“三级风控”;历经管理人筛选准入,产品采集筛选、尽职调查、合规风险评审、风控委员会发审、管理存续“六重审核”;产品过会须经风控委员会全员通过,一票否决。

   稳健成长创新服务

   回顾刚刚过去的2015年,是长汇突破发展的一年。公司在战略布局、业绩规模、产品体系搭建、团队建设、品牌建设、客户服务等领域取得了重大的突破。

   秉承“建立区域品牌优势、差异化战略布局”的原则,长汇进一步扩大市场版图,在北京、广州、青岛、厦门等地新成立了12家分公司和业务团队,夯实全国性战略布局的基础,与2014年相比,公司业绩规模取得重大突破。特别值得一提的是,2015年长汇募集的所有产品均实现100%如期如约如实兑付。依托长富汇银,实现了资产端与财富端的联动,基于投资人的需求,直接走向产品设计端。

   为了让更多投资人享受更好的投资体验,长汇“以客户需求为导向”,借鉴私人银行的服务理念,创立“多对一”的服务体系,为投资人提供模块化、流程化、系统化的专业服务。并创新打造了传统客服中心与俱乐部会员尊享的双重服务模式。

   设立呼叫中心、企业微信号、官方网站等多重信息披露渠道,获得高净值投资人的信任与好评;精心打造的渊源流长俱乐部,以“传承文化·汇聚财富”为宗旨,力求通过精准、精细的“产品秘书”、“投资顾问”、“服务管家”三大服务系统为会员提供文化增值、财富管理、资源整合等高端服务。

   长汇的不懈努力和稳健发展,获得行业人士与投资人的一致好评。2015年,公司先后获得第八届资产管理金贝奖“最具服务创新财富管理公司”、第四届金砖论坛“中国最佳风控财富管理机构”、和讯网第13届中国财经风云榜“最佳金融服务机构”等颇具分量的奖项,并被授予“新金融家联盟副理事长单位”的称号。

   2016年,长汇财富管理有限公司将以“规范、成长”的战略规划迎接这个财富管理的“新元年”。持续提升服务水平,不断创新业务品种,积极践行社会责任,致力打造中国最具价值的财富管理品牌。

合规与风控双翼护航 长汇在变革中稳健成长

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